又到年底严查期，私募管理人你们自查了吗？
稽协观猿
2025-01-24 15:58:23
很多私募基金管理人近期也在主动出击，定期梳理内部各类风险事项，确保持续合规运营。根据我们这些年为客户提供合规自查/检查法律服务的经验，监管部门的检查对象和范围正在逐步扩展，但是，即使各次检查的侧重点有所差异，总体上，关注要点仍主要集中于从业人员、内控制度建设与执行、基金募集/投资者适当性材料、财务管理以及信息披露与报送合规等方面。所以，我们就私募自查检查过程中的15个高频风险点进行梳理并简要介绍，以供各位私募基金管理人参考。虽然，每家私募基金管理人存在的问题大同小异，但解决问题的方式却因私募基金管理人的类型、基金的类型、存续时间、投资人关系、严重程度等个性化因素而不同。我们特别希望能和大家分享这几年来为众多客户提供合规自查法律服务的经验、心得和体会，欢迎大家交流讨论。
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