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上海正信同创实业因提供不实业务合同 湖北证监局责令其一年内每季度开展内部合规检查
上海正信同创实业有限公司在湖北证监局现场检查中，因提供不真实业务合同，违反《期货公司监督管理办法》相关规定。10月9日，湖北证监局决定对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。根据湖北证监局公告，上海正信同...
湖北证监局关于对上海正信同创实业有限公司采取责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定
上海正信同创实业有限公司: 经查,你公司在我局现场检查中提供了不真实的业务合同,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百条第二款的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百一...湖北证监局 ...
新湖期货重庆营业部收警示函,上个月公司遭上海证监局责令改正
上个月，上海证监局发布了关于对新湖期货股份有限公司采取责令改正措施的决定，原因是未能确保公司廉洁从业内部控制制度有效运作，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款、...